工商銀行馬鞍山含山城建支行開展案防履職檢查
最后更新 : 2025-07-06 05:42:53
為落實(shí)涉刑案件防范工作職責(zé),工商持續(xù)壓實(shí)案防主體責(zé)任,銀行強(qiáng)化案防管理,馬鞍筑牢風(fēng)險(xiǎn)防線,山含山城7月中上旬期間,建支工商銀行馬鞍山含山城建支行就分、行開支行提出的展案職檢相關(guān)要求,開展了為期五天的防履案防履職檢查。
1.通過調(diào)閱網(wǎng)點(diǎn)錄像,工商檢查了網(wǎng)點(diǎn)關(guān)鍵崗位和部分柜臺崗位營銷情況,銀行對是馬鞍否虛假承諾高收益、是山含山城否承諾保本、代理保險(xiǎn)銷售是建支否合規(guī)以及有無涉及到回扣等敏感語句進(jìn)行抽檢,未發(fā)現(xiàn)明顯問題。行開同時對大堂是展案職檢否有代客操作智能機(jī)具和是否代客操作手機(jī)進(jìn)行履職檢查,未發(fā)現(xiàn)明顯異樣。網(wǎng)點(diǎn)崗位分離制度執(zhí)行良好。
2.網(wǎng)點(diǎn)日常晨夕會針對每期風(fēng)險(xiǎn)事件警示都進(jìn)行即時有效傳導(dǎo),確保員工樹立案防意識,切勿觸碰法律底線。同時網(wǎng)點(diǎn)定期開展案防專題會,對每期重點(diǎn)警示案件進(jìn)行“解剖”分析,重點(diǎn)對風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和責(zé)任劃分進(jìn)行分析學(xué)習(xí),通過學(xué)習(xí)壓實(shí)案防責(zé)任。
3.針對網(wǎng)點(diǎn)員工行為排查按時排查紀(jì)錄,并對可疑行為做到有效介入詢問,切實(shí)將員工關(guān)懷與異常行為排查相結(jié)合,從發(fā)生源頭上做到防護(hù)中止。
此次案防檢查后,含山城建支行將繼續(xù)做好日常案防工作,確保各項(xiàng)要求正常落實(shí),確保做到“零”案件發(fā)生。
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